Теперь давайте перейдем непосредственно к самой истории. Такие документы нужно собрать со всех брокеров, если активы находятся не у одного. Для надежности решил пройти полный путь и получить статус у обоих брокеров, было много нюансов, о них расскажу подробно. Основной счет (ИИС) и пара брокерских счетов обычных у меня открыты в Сбере, один счет открыт в ВТБ. Кстати, недавно мы провели независимый опрос, кто какими брокерами пользуется, результаты можно посмотреть здесь.
- Я же получал статус по суммарным активам.
- У меня в Сбере 3 разных счета, пришлось заказывать депозитарную выписку по каждому из них.
- Что-то должно было появиться на срочном рынке, но я его не торгую, не смотрел.
Вначале менеджер ВТБ меня хотел завернуть с анкетой и требовал именно справку о соответствии личности брокерским счетам, но удалось договориться, сославшись на обстоятельства. Я решил начать со Сбера, суммарно на брокерских и банковских счетах собрал необходимую сумму. Там же сейчас подключен пакет Сбер Премьер, что позволило все операции делать через личного менеджера Что такое ECRI и то столкнулись с рядом нюансов. Во-первых, брокерского отчета недостаточно для получения статуса, нужна еще депозитарная выписка. Решил по горячим следам быстренько сделать и в ВТБ, но не тут то было. Для подтверждения статуса в ВТБ, из Сбера необходимо было предоставить все те же справки и депозитарные выписки, НО, срок выписки должен быть не более, чем 2 дня.
Как я «купил» статус квал. инвестора.
Как вы понимаете, все депозитарные выписки пришлось заказывать снова, НО, они даются на дату последней совершенной сделки (как писал выше), чтобы получить выписку на сегодняшнюю дату завтра, нужно совершить какую-то операцию. Я не долго думаю просто пополнил все 3 счета на 1000 руб, после чего вновь заказал 3 выписки (+450 руб). С горем пополам собрали все документы, не с первого раза, пришлось несколько раз приходить в офис. Были нюансы с датами депозитарных выписок, одну пришлось переделать. Я совершил сделку 3 августа на одном из счетов и 3 августа подавал справку.
Для начала оговорюсь, что никаких противозаконных действий здесь не подразумевается, просто пришлось заплатить за часть выписок, но обо всем по порядку.
Условия для получения статуса квалифицированного инвестора
Выписку за сегодняшний день (условно) я могу получить только завтра, таким образом, остается всего 1 день для подачи документов. Появились по факту новые акции и облигации, которых ранее https://fxglossary.org/ не было (в том числе иностранные). Что-то должно было появиться на срочном рынке, но я его не торгую, не смотрел. Сейчас предусмотрено несколько вариантов, сразу опустим те из них.
Накопительный ВТБ-Счет
Которые связаны с профильным образованием и опытом работы в индустрии. Думаю, что при получении статуса в ВТБ, можно попросить выписки, которые зачтут и другие брокеры. Я же получал статус по суммарным активам. Их тоже нужно иметь только пару дней фактически, когда подается заявление и до момента получения статуса.
Статус квалифицированного инвестора
И не имеет значения, насколько вы при этом успешны.Набить объем 6 млн проще простого на срочном рынке. Руб.6 млн можно набить даже за день, если постараться.Осталось проторговать 4 квартала, т.е. Делая не менее 1 сделки в месяц и 10 в квартал.Если начать сейчас, то можно успеть. У меня в Сбере 3 разных счета, пришлось заказывать депозитарную выписку по каждому из них. Цена одной такой справки 150 рублей, не дорого, но и не дешево за 1 бумажку. Такая выписка формируется на момент последней сделки (это важный нюанс к нему еще вернемся).
Действует правило Т+2, попросили эту справку переделать 6 августа, когда фактически операция совершится (+150 руб). В пятницу 13го статус квала был успешно получен и в ВТБ, теперь можно выдохнуть. Кстати, поводом для всей этой беготни стал интересный пост моего друга Владимира, как раз про получение квала в ВТБ. И это еще не все, для подтверждения соответствия счетов конкретному физ. Лицу, нужно, чтобы в каждой депозитарной выписке, помимо ФИО были паспортные данные, а депозитарий таких выписок не дает. Пришлось снова идти в Сбер и просить распечатать мою анкету (где есть мои паспортные данные) и документы, подтверждающие, что указанные брокерские счета принадлежат мне.